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广州开发区金融工作局关于印发《广州市黄埔区、广州开发区支持广东股权交易中心开展区块链建设试点工作方案》的通知
区各有关单位：
《广州市黄埔区、广州开发区支持广东股权交易中心开展区块链建设试点工作方案》业经区政府、管委会同意，现印发实施。执行过程中如遇问题，请径向区金融局反映。
特此通知。
广州开发区金融工作局
2022年5月30日
广州市黄埔区、广州开发区支持广东股权交易中心开展区块链建设试点工作方案
为加快推动广东股权交易中心区块链建设试点工作，以推动整合资源、服务中小微企业、强化合规风控、增强监管能力、保障金融安全为应用导向，积极争取有关方面在数据共享、资源互通方面的支持，打造以区块链为核心架构的数字化金融服务模式，构建区域性股权市场数字化服务新生态，不断完善中小企业培育孵化创新金融基础设施，更好服务经济高质量发展，现制定本工作方案。
一、总体要求
(一)指导思想
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中、六中全会精神以及中央经济工作会议精神，深入学习贯彻习近平总书记对广东系列重要讲话和重要指示批示精神，牢记习近平总书记“中小企业能办大事”殷殷嘱托，紧抓我国深化多层次资本市场改革契机，充分发挥区域性股权市场在规范中小微企业股权管理、拓宽中小微企业融资渠道、助力中小微企业实现高质量发展中的积极作用，持续优化我区资本市场发展环境，全面发挥多层次资本市场在促进我区经济转型升级、高质量发展中的重要作用。
(二)基本原则
——创新探索，先行先试。充分发挥区块链技术信任可传递、信息可共享、数据可回溯、天然防篡改等技术特点，进一步促进区块链技术在区域性股权市场的落地应用、先行先试，重点围绕赋能实体经济、提升监管效能、促进信息互认等应用场景进行试点，进一步提升多层次资本市场数字化基础，进一步夯实地方重要金融基础设施功能。
——服务实体，精准施策。以提升数字金融能力、服务实体经济为重要目标，推动区块链技术和实体经济深度融合，建设基于区块链技术的区域性股权市场“融资+培育”生态体系，优化区域性股权市场运营、融资、服务机制，提升中小微企业的直接融资、间接融资的便利性，打造具有强大金融服务竞争力的区域性股权市场。
——打造典型，形成示范。进一步提高区域性股权市场各类市场主体参与投融资服务的积极性和协同能力，在行业规范、技术路线、业务模式等方面取得突破，为建立规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供更多可复制、可推广的黄埔经验，积极打造具有全国示范效应的资本市场改革创新数字化实验田。
二、试点工作任务
(一)搭建政策惠企个性化服务平台
1.强化政策精准化自动匹配。按照一定测评项目和数据指标对政策属性进行提炼分析，梳理广东股权交易中心挂牌展示企业的基础信息、经营情况，在政策有效期内围绕企业历史诉求、申报记录、享受资源、政策条件，实行分类标签管理，形成千企千面“企业画像”，结合政策属性智能筛选出政策推送企业名单，对潜在政策扶持对象个性化推送政策红利，变“企业找政策”为“政策找企业”，推动惠企政策应享尽享、快速兑现。
2.提升“免申即享”“一键申报”政策兑现功能。打通广东股权交易中心挂牌展示企业信息与区现有系统有机连接，依托区块链技术实时掌握企业的现状信息，快速跟踪遍历企业历史事件，精确核实掌握企业有关工作事项完成进度，对属于政策扶持范畴的工作事项即时完成符合性审核，加快对政策扶持事项，特别是事后补助类政策扶持事项的审核评定，使企业可通过“一键申报”完成政策兑现事项的提交和核准，让企业享受到畅快、精准、获得感强的政策兑现服务。
3.开创政策兑现后跟踪服务。在政策兑现后持续跟踪、记载被扶持挂牌展示企业的经营发展信息，对政策兑现事后关注事项、企业承诺事项，如注册地址变动、注册资本增减、统计关系变更，以及项目推进、融资运作等进行持续跟踪，做好政策兑现后续绩效评价，及时纠偏异常行为，提升财政资金扶持绩效。
(二)创新区块链技术金融工具
1.优化股权发行交易业务。运用区块链技术，提供全新的股权数字化唯一性凭证，实现股权数字化管理，各参与主体共同维护股权登记与交易账本，确保股权发行与交易的真实可信，提升股权登记、确权、交易、流通效率，有效降低交易信用风险及交易成本，有效防范股权交易的信用风险。
2.开拓可转债发行交易业务。使用区块链技术，保证数据在债券发行、交易的各机构之间进行信息同步与确认，降低不同机构系统之间对接的时间、人力和资金成本。监管机构以节点的形式加入区块链，实时监控区块链上的交易，能够清晰查看和控制债券的流转过程，保证债券交易的安全性、有效性和真实性，有效防范市场风险。
(三)提升中小微企业融资效能
1.探索“无感授信”系列新型金融服务模式。以完善信息披露、强化登记推动传统业务上链优化，进而探索链上业务创新，将工商、司法、税务、园区、金融机构、供应链金融平台、地方征信、大数据服务机构等数据存储在区块链上，开展挂牌展示企业多维评价，利用区块链“客户无感、元数据保障”功能，探索“无感风控”“无感授信”“无感路演”等系列新型金融服务。
2.深化企业上市苗圃培育。建立基于“区块链+大数据”的企业上市、股权估值评价分析系统，利用数据沉淀开展企业估值、上市之路画像等工作，引导券商、律所、会计师事务所等中介服务机构与挂牌展示企业建立区块链联系，接入机构、监管单位等节点，增强参与主体信息互信，赋能股权确权、历史沿革梳理、估值追踪等业务，提升区域性股权市场的上市培育质量，为中小微企业上市培育提供更优质资本市场服务。
3.开辟跨境金融创新业务。利用粤港澳大湾区跨境合作优势，以区域性股权市场区块链应用为基础，探索跨境金融业务场景。利用区块链技术不可篡改和唯一性的特点，整合跨境物流、信息流、资金流，解决跨境金融业务流程中信息不对称、信息可获得性较差等问题，为跨境金融交易服务提供可信数据支持，提升金融机构审核效率，为企业提供便捷跨境金融服务。
(四)促进股权托管规范与互联互通
1.丰富中小企业股权托管业务。将区块链技术应用在中小企业股权托管领域，特别是对挂牌展示企业、新三板摘牌企业、公众公司等重点对象，通过确权严格核查股东身份及持股信息真实性，最大化保护股东合法权益，并发展区块链电子合同技术，利用区块链技术的不可篡改性，解决股权托管数据安全问题，提升区域性股权市场股权登记托管公信力，降低信息不对称成本，规范企业股权管理，为非上市企业后续资本运作打下良好基础。
2.强化信息披露与市场登记工作。以区块链技术打造多方协作、真实透明、智能高效的企业信息披露系统，主动对标以信息披露为核心的注册制改革理念，促进挂牌展示企业提高信息披露质量。以区块链技术建设工商链接系统，使工商登记信息与区域性股权市场登记信息互联互通，促进非上市证券集中托管、促进中小微企业股权质押融资发展，实现挂牌展示企业信息披露、信息更新便捷化。
3.争取多层次资本市场互联互动试点。以地方业务链对接本地数据，以监管链对接证监会大数据仓库，区域性股权市场业务地方链跨链对接中央监管链，监管链反向赋能地方业务链，健全信息共享和使用机制，探索穿透式智慧监管。探索实践注册制改革与多层次资本市场间互联互通，开展高效率转板实验，夯实区域股权市场挂牌展示企业转板上市资质基础，提升区域股权市场服务中小微企业融资的能力。
(五)优化地区多层次资本市场价值传播
利用区块链技术描绘区域资本市场发展热力图，创制挂牌展示企业高质量发展指数、企业诚信指数、区域股权评估指数等指数模型，促进区域性股权市场发展成果可视化、特色化、标准化，连接各大金融机构和平台，吸引更多市场主体参与区域性股权市场建设，形成区域性股权市场与多层次资本市场良性发展的创新范式，为全国区域性股权市场探索一套促进挂牌企业高质量发展的行业标准。
三、扶持措施
针对广东股权交易中心区块链建设试点发展的需要，重点从资源对接、应用场景、政策扶持等方面给予支持。
(一)加强数据互联互通
在安全稳健的前提下，推动区域性股权市场区块链建设试点的各类参与主体与广东股权交易中心实现业务数据的可信对接，推动工商、司法、税务等与企业经营密切相关的职能部门加入广东区域性股权市场业务链节点，分批次、分阶段实施数据上链，为信息互认、数据共享提供资源保障，为企业提供基于大数据精准分析的个性化培育和融资服。(责任单位：区政数局、区发改局、区市场监管局、区税务局、区金融局，广东股权交易中心及区各相关单位)
(二)拓宽业务场景应用
在风险可控前提下，基于区域性股权市场区块链建设试点技术特点，支持广东股权交易中心在政策服务、产融对接、金融工具创新、规范治理等方面落地更多创新应用场景，鼓励银行、证券、保险、融资担保、融资租赁等金融市场主体以节点形式加入广东区域性股权市场业务链，利用区块链数据可信共享、防篡改可回溯等属性，提升多方互信，降本增效，共同为中小微企业融资、培育提供优质服务。(责任单位：区金融局、广东股权交易中心)
(三)强化政策扶持引导
将推动广东股权交易中心区块链试点建设项目纳入国家、省、市金融科技创新监管试点项目，鼓励开展区块链场景体验、虚拟互动、成果推介、资源对接、知识展览等科普活动，符合条件的给予融合应用奖励、监管试点奖励、活动交流奖励。对通过区块链试点开展银行贷款、挂牌交易、私募股权融资、股权质押融资、发行债券的挂牌展示企业，给予贷款贴息、上市挂牌奖励、融资奖励、债券贴息等扶持。(责任单位：区金融局、区工信局)
四、工作要求
(一)部门联动，加强扶持
区属各部门要加强对广东股权交易中心区块链建设试点工作的支持力度，在搭建广东区域性股权市场业务地方链，与中国证监会中央监管链顺利对接、丰富“区块链+股权市场”应用场景等多方面给予支持，支持广东股权交易中心不断完善区域性股权市场区块链服务系统建设，实现整体业务水平的提升。
(二)探索创新，奋力突破
广东股权交易中心要充分发挥建设安全可靠、功能强大、数据丰富的信息技术系统经验，聚焦区域优势，挖潜特色资源，把发展区块链技术作为一项基础性、战略性工程来抓，形成从底层到应用、从产业到服务的全链条发展形态，争取在试点工作任务中形成1-2个成功案例，实现创新业务落地和推广。
(三)加强督促，防范风险
区属各部门要督促广东股权交易中心区块链建设试点在赋能实体经济、提升监管效能、促进信息互认等方面尽快落地实施，在做好风险防范安排的前提下，探索区块链监管沙盒，稳妥有序推进区块链建设试点，有效识别并防范试点相关业务合规、系统安全、数据安全风险，提前做好应急准备，坚决守住不发生系统性风险的底线。
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